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天津证券监督局拒绝网络销售基金8项自我调查

发布时间:2021-01-10    来源:官方网64484

本文摘要:根据天津证券监督局最近发表的《天弘基金管理有限公司网络金融业务部负责人张牡霞、监察会计部负责人对监督对话措施的要求》,张牡霞和付颖分别兼任天弘基金管理有限公司网络金融业务部负责人、监察会计部负责人期间,对公司的3个基金产品(网络基金、云生活基金和中证500基金)在网络平台(淘宝店)宣传销售的合规性没有进行审查,3个基金产品在第三方电气销售平台上宣传销售上述不道德违反了《证券投资基金销售管理办法》第35条、第36条、《证券投资基金宣传评价资料监督事项补充规定》第1条、第3条的规定。

淘宝销售基金涉嫌高估宣传,因为旗下基金在网络平台上非法宣传销售,没有高估或单方面宣传过去业绩等问题,天弘基金的两位负责人张牡霞、付颖被天津证券监督局拒绝12月16日上午10点接受监督谈话。天弘基金出现在支付宝上的馀额宝产品上,截至2016年第三季度,天弘基金以8321亿元的总管理规模居业界第一。根据天津证券监督局最近发表的《天弘基金管理有限公司网络金融业务部负责人张牡霞、监察会计部负责人对监督对话措施的要求》,张牡霞和付颖分别兼任天弘基金管理有限公司网络金融业务部负责人、监察会计部负责人期间,对公司的3个基金产品(网络基金、云生活基金和中证500基金)在网络平台(淘宝店)宣传销售的合规性没有进行审查,3个基金产品在第三方电气销售平台上宣传销售上述不道德违反了《证券投资基金销售管理办法》第35条、第36条、《证券投资基金宣传评价资料监督事项补充规定》第1条、第3条的规定。因此,根据《证券投资基金销售管理办法》第87条规定,天津证券监督局拒绝张牡霞和付颖两人于12月16日向该局接受监督谈话。

基金

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应对,天弘基金品牌管理部相关人员向记者说明了这次采访的理由,今年1月,天津证券监督局拒绝了天弘基金规范网络平台(淘宝店)的宣传用语,根据监督拒绝公司立即开展了强烈的调查和报告,宣传活动在月底1月结束。同时,天弘基金淘宝店根据平台方面的计划在月底2016年5月脱机。

上述人员对上述问题进行了调查,对所有业务都没有影响。此次对话也是监督部门为了呼吁天弘基金更好地为客户服务,我们根据监督拒绝,一如既往坚决地坚决地为客户利益提供第一理念,严格规范网络平台的基金宣传评价是不道德的。

张牡霞

今年6月,各地证券监督局发布了《证券期货经营机构与网络企业合作开展业务自我调查的通报》,明确提出了网络销售基金8项自我调查的重点,其第三条是基金宣传评价资料存在欺诈、误解、遗漏、违反预测基金投资业绩、违反承诺收益或分担损失。另一个自我调查的重点是,互联网机构自己制作基金宣传评价资料,或者基金宣传评价资料没有向证券监督会派遣机构申报,拒绝基金销售机构加强宣传评价资料的制作和派遣的管理,宣传评价资料不应事先由基金管理者监督长检查,发行合规意见书,向证券监督会申报。


本文关键词:证券,监督局,亚游ag官方网,基金,天弘基金,宣传

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